认识达内从这里开始

作者：陈波，中央财经大学数字财经研究中心主任

欧盟委员会在最新的研究报告中指出，开源软件对欧盟的经济贡献巨大。2017年至2018年，开源项目提交数量增加了10%，相当于欧洲GDP每年增长的0.4%，即每年630亿欧元。此外，开源贡献者的数量也增加10%，将使欧盟的GDP提高0.6%，达到每年950亿欧元左右。

开源运动经过近半个世纪浩浩荡荡的发展，已经成为推动全球科技创新的重要力量，但这一概念在中国主流社会认知中仍然是一个小众的存在。随着中国进入科技自主创新的时代，开源这一模式定将担当起重要的支撑性角色。

开源一词最早来源于“开源软件运动”，它本质上是一种鼓励开放协作、去中心化的软件开发模式。从组织科学的角度看，创新活动有两种驱动模式，一种是常见的“私人投资模式”，即通过有效的知识产权保护制度为创新者带来回报，另一种是“集体创新模式”，即假设在私有化市场失灵的情况下，创新者为了生产公共物品而进行合作(Hippel, & Krogh, 2003)。开源属于一种典型的集体创新模式，又可称为分布式创新模式。

开源从萌芽到产业化的四个阶段

开源是科技与人文因素相互叠加的复杂产物，其背后既源于学术界天然的分享精神，也深受软件技术和商业模式发展的影响。总体而言，开源的发展经历了四个阶段。

第一个阶段是开源萌芽期，即上世纪60年代到70年代初。这一时期软件并不是能够重复售卖的产品，尚未出现独立的软件技术公司。软件开发主要发生在学术界和产业界的实验室里，在计算能力和编程技术的限制下，科研人员乐于通过分享来提高软件开发的效率。这种分享精神正是后来开源运动的文化根基。

第二个阶段称为自由软件时代(80年代)。这一时期出现了“软件授权”机制，软件开始作为一种产品进行售卖。当时美国麻省理工学院(MIT)授权一家商业机构使用代码，但是这家公司获得授权之后立刻限制其他人的使用。这种行为受到了黑客的抵制，因此MIT科学家Richard Stallman于1985年创建了自由软件基金会(Free Software Foundation)，希望能够为黑客们建立一套合法的自由软件访问机制，即“通用公共许可(General Public License)”。但是这一机制在软件产业的发展浪潮中一直是非主流，因为自由软件的概念很容易被商业界所误解和抵制。

为了解决这个问题，1998年黑客Bruce Perens和Eric Raymond发起了所谓的“开源软件运动”(即第三阶段)。“开源软件运动”更强调经济价值，而弱化了道德属性。由此开源的概念开始被企业界所广泛接受，许多全球性商业公司也参与到开源运动中，如今开源已经成为软件产业的一个重要组成部分和独特的文化标签。

第四个阶段则是互联网产业兴起之后，用户和流量的价值开始超过软件的功能价值，为了加速从软件化到互联网化的转型，软件开源被越来越多的商业机构作为竞争性策略所使用，出现了“开源软件商业化”和“商业软件开源化”的趋势，即开源的产业化时代。

开源是科技竞争的大杀器

从开源的发展历史可以看到，开源出现的原因是为了纠正私人投资模式的失灵问题。然而随着开源模式的不断进化，它与传统的私人创新模式相互融合，形成了开放和封闭相互交替的所谓“私人-集体创新模式”(Hippel, & Krogh, 2003)。即商业公司通过开源软件迅速获得市场和用户，打破原有的市场垄断局面，用较低的成本获取较大的市场份额，然后在此基础上锁定知识产权，从而获取垄断利益。

这一模式已经成为全球科技公司布局下一代科技产业的惯用策略，其中最具代表性的例子是谷歌公司的Chrome/Chromium浏览器。在Chrome出现之前，浏览器市场被微软的捆绑策略所垄断，仅有Firefox、Opera等产品占有少数份额，Google为了打开用户庞大的浏览器市场，于2008年推出了Chromium开源项目。这吸引了全球的开发者，其更新速度很快，每隔数小时即有新的开发版本发布，形成了压倒性的产品优势。最终导致微软放弃自己的捆绑式浏览器产品，也推出了基于Chromium的Edge浏览器。从这个案例可以看到，商业机构通过开源策略提供公共产品，打破原有的垄断市场格局，可以形成新的“垄断”格局和市场优势。该策略的好处是由于借开源之名，这一“垄断”通常不会被监管者所关注。

与此同时，开源作为一种全新的创新模式，已出现了明显的溢出效应，向更多的技术领域扩散。在内涵上，开源已不仅仅是将代码公开，而是开始深入到技术模型层面，出现了一批开源算法平台。在应用领域上，开源不局限于通用软件领域，而是在一些特定场景下也出现了开源软件，如能源、电力、医疗、管理等。这些趋势表明开源已经成为一种新的创新方法论，开始深入到各行各业。许多科技公司正在利用开源模式布局下一代科技产业，例如谷歌公司2015年将人工智能引擎TensorFlow进行开源，并允许用户使用其开源的图片等数据进行建模。通过这个策略，它可以迅速占领市场，培养生态体系，并在行业标准方面形成话语权。此外，微软以75亿美元的价格收购代码托管和协作平台GitHub，沃尔玛也发布了其云管理开源软件OneOps，使得商户能够进行跨云平台的管理。通过收购开源平台极大巩固了科技公司的垄断地位。

国产开源产业方兴未艾

开源是一个高度国际化的产业，已经从黑客的游击战模式演进到了科技巨头引领的阵地战模式。中国的开源产业发展较为落后，虽然国产的开源软件数量上不少，但由于缺少具有国际影响力的头部项目，导致圈子里存在着较强的“崇洋媚外”文化。

国内开源软件的原创能力较弱与商业环境密切相关。由于国内企业普遍倾向于见效快、收益高的应用型开发，较少专注于核心技术的研发。通过梳理开源中国等平台上的开源软件可以发现，大多数项目以应用软件或单一功能服务为主，缺少具备原创性核心技术和系统级的开源项目。

此外，中国的开源项目呈现出小而散的碎片化状态，缺少科技巨头参与和专业的运营团队，难以形成强大的生态体系。开源项目需要长期运营，且需要一定的资金投入，因此个人级开源项目往往发布1-2次版本之后便停止更新。而商业级、规模化的开源项目则由于绝大多数中国企业不具备开源运营的意识和人才，实际上也很难实施。除非企业有明确的战略目标，否则不太可能把最新的技术拿来开源，进行开源的可能都是次优技术，且不会持续投入运营。

开源项目的成功需要具备诸多的条件，失败是一种常态。在大多数开源项目里，只有少数人才是真正的贡献者，绝大多数是使用者。高昂的运营成本与公益性之间的矛盾，使得多数开源项目的更新速度太慢，很难与同类的商业软件竞争，最终被淘汰。根据调研(Coelho, & Valente, 2017)，开源项目失败最主要的原因包括：被竞争对手篡夺，项目过时，团队参与时间不足，团队兴趣动机不足，技术落伍，项目可维护性差，开发团队之间的冲突等。

通常一个可持续的开源项目至少需要4-5个人的骨干人员参与，至少每3-4个月更新一个版本。例如较为成功的Kylin项目，技术团队最开始只有4、5个人，后来逐渐壮大发展到10几个核心人员，达到了1-2个月更新一次的频率。具有4-5人的稳定骨干人员，再加上数十名业余爱好者的积极参与，这是开源项目可持续发展的基本指标，但是能够达到这一要求的国产开源项目依然凤毛麟角。

大力构建自主开源生态体系

开源是促进技术创新的有力武器，但对于大多数中国企业来说仍然是一个非常陌生的领域。要在短期内追上全球开源浪潮的步伐，必须进行系统的布局，构建国产化的开源生态体系。对此本文提出以下建议：

第一，破除对开源的错误认识和偏见，加强开源理论体系的建设。许多人误以为开源是免费且没有版权的，许多机构大量使用国外的开源代码，但是极少对开源授权机制进行深入研究和合规性管理。恰恰相反，开源从最初就是要构建一种有利于创新的特殊版权机制，而且开源不等于免费，开源的商业化模式已经有了很多成功案例。目前国内对于开源理论的学术研究和案例分析均非常匮乏，远落后于发达国家。为此建议积极开展开源理论体系建设，从伦理学、组织行为学、经济学等角度开展相关的研究，建立开源案例库。

第二，引导和鼓励科技领军企业对标国际巨头，大力开展国产开源生态体系的构建。中国科技企业应当积极参与到全球开源产业的竞争中，通过开源(复制)-改造(原创)-开源(扩散)的学习模式，形成应用、技术、服务和数据等多层次的开源发展策略。开源不能停留在部门级业务，而是需要上升到公司战略，只有让最顶尖的技术开源，才有成功机会。通过培育一批开源创新项目，吸引更多的机构参与到开源生态体系中，建立以中国企业为引领的国际化开源社区。

第三，推动产学研合作，形成完善的开源人才培养体系。开源生态的核心是运营，运营的核心取决于人才的素质。做出成功的开源产品，必须要有出色的数字社区运营能力。此外，开源是一种全球性的创新协作机制，对人才的国际化水平和复合型背景要求较高。建议积极推进企业与高等院校的合作，开发完善的开源教材和课题体系，培养一批高素质的开源管理运营人才，支撑我国开源生态体系的可持续发展。

第四，加强开源理念的宣传，制定开源标准和认证体系，促进开源的国产化进程。对金融、政务等事关国家安全的领域进行摸底调查，掌握开源软件的对外依赖度。有针对性的开展开源理念、法律等方面的科普和培训，制定国产化开源标准和产品认证体系，并将相关指标纳入到考核体系中，逐步形成开源软件的国产化替代。

参考文献：

Hippel, E. V., & Krogh, G. V. (2003). Open source software and the “private-collective” innovation model: Issues for organization science. Organization science , 14 (2), 209-223.

Zhao, L., & Elbaum, S. (2003). Quality assurance under the open source development model. Journal of Systems and Software , 66 (1), 65-75.

Coelho, J., & Valente, M. T. (2017, August). Why modern open source projects fail. In Proceedings of the 2017 11th Joint Meeting on Foundations of Software Engineering (pp. 186-196).

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